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广西首例涉嫌擅自发行股票案9月1日在玉过堂文章库玉林新闻网

发布时间:2020-03-02 11:09:57 阅读: 来源:合成导热油厂家

玉林新闻网-玉林晚报讯(记者 张武军 通讯员 吕洁) 根据群众提供的线索,警方顺藤摸瓜,一举破获此案。在2004年底至2007年年初期间,广西仁源药业的股票已向社会销售原始股90.51万股,先后有59名受害人到公安机关报案,被骗购股票数84.38万股,被骗金额为157.777万元。据检方介绍,此案属广西首例。前日,玉州区法院对此案进行公开审理。

警方查明:仁源药业股份公司原始股在玉林卖得最火

据警方查实,2004年9月,广西仁源药业有限公司为扩大公司规模,筹集资金改制成为股份制,并以一些关系较好的企业和企业领导亲属冒充出资发起人,取得了自治区经贸委的企业改成股份制批文,同时委托西安金茂投资管理公司帮助其公司融资。2004年9月24日,双方签订了《融资策划书》和《统一补充协议》。接着,仁源药业有限公司成立了广西仁源药业股份公司筹委会,该筹委会由该公司法定代表人、董事长陈某宇任主任,由西安金茂投资管理公司指派的陈某华任副主任,全权负责筹委会的工作,还专门指派了公司分管财务、公司办公室的总经理梁某欢参与管理、联系筹委会的工作。

2004年11月,该筹委会在广西仁源药业股份公司没有正式成立之前,在未向中国证券监督管理委员会广西监管局申请及证监部门未备案核准的情况下,擅自印制入股协议书、股权卡,以每股1.6至2元人民币不等的价格在南宁、柳州、桂林、北海、河池、玉林等地向社会公开发行仁源药业股份公司的原始股。同时,专门招聘西安男子秦某与张某辉、陈某安(后二人另案处理)等人来玉林开展股权发售业务,秦某等人在玉林农业银行营业厅长城证券银证通业务的柜台公开发售仁源药业股份公司的原始股票,发售业务非常不错。

期间,部分股金直接汇入仁源药业有限公司的账户,大部分股金经由全权负责筹委会的陈某华收集后分别以现金或转账的方式转交仁源药业有限公司财务。截止至案发时,仁源药业有限公司共收到社会股金60多万元。

此外,仁源药业有限公司支付了10万多元给西安金茂投资管理公司,作为融资费用。2004年底至2007年年初期间,筹委会以仁源药业公司的名义共向社会公开发售股票90.51万股。

争议焦点:属于单位犯罪还是个人犯罪?

公诉方:按照有关法律规定,单位犯罪应按双罚的原则追究刑责

仁源药业有限公司违反国家对股票和公司、企业债券发行的管理制度,未经有关部门批准擅自发行股票,数额巨大,涉嫌擅自发行股票罪,按照有关法律规定,单位犯罪应按双罚的原则追究刑责。在庭审中,公诉方认为,陈某宇作为该单位的法定代表人,在该单位实施擅自发行股票的过程中起决定作用,梁某欢作为该单位的总经理,是直接参与者,二人均是单位犯罪行为直接负责的主管人员,均应承担相应的法律责任,应当判处刑罚。

而陈某华明知仁源药业有限公司没有得到国家有关证监部门批准,直接参与策划、实施违法销售股票行为,应当是此案的主犯。还认为秦某明知发行该股票未经国家有关证监部门批准,也参与、辅助销售仁源公司的股权,也应当追究刑责。

广西仁源药业:筹委会发售股票的行为是个人行为,与公司无关

仁源药业有限公司方则认为,该公司当初与西安金茂投资管理公司签订的融资协议上明确要合法融资,直至案发后才知道全权负责筹委会的陈某华通过违法销售股票来融资,仁源药业有限公司与筹委会并不存在隶属或上下级关系,筹委会发售股票的行为是个人行为,与公司无关,入股协议书、股权卡不是公司制作的,股权卡上的钢印也不是该公司刻印的,因此公司不应担责。

而陈某宇辩称,他没有实质性负责筹委会的工作,而且公司的每一项决策都是经过股东会讨论决定的,他对筹委会以仁源药业公司的名义违法销售股票的具体操作不清楚。他同时承认,因为条件不够,公司确实未能获得证监部门的批准发行股票。

梁某欢辩称自己只是在筹委会筹备前期联系过一些工作,之后就没有直接参与、联系过筹委会,对陈某华违法销售股票的行为并不知情,其不应当是单位犯罪行为直接负责的主管人员。

西安涉案人员:销售股票的行为是仁源药业有限公司的行为,并非自己的个人行为

我是作为工作人员招聘进来的,接手工作时该股票发行已开展一段时间了,在公司和筹委会安排下负责报送材料、开车等一些辅助性的工作,自己也没有参与卖股票,而是帮公司找人参股,也不知道发行该股票未经国家有关证监部门批准。秦某对于公诉人指控其是明知发行该股票未经国家有关证监部门批准而参与销售的说法有异议。

庭审中,陈某华坚持认为筹委会销售股票的行为是仁源药业有限公司的行为,并非自己的个人行为,他称他自己一个人也不可能独立操控此事,并没有直接参与策划、实施违法销售股票行为。

庭审进行了一天,对审理结果,法官表示将择日宣判。

检察官说法:未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券

按照《证券法》有关规定: 公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准;未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。处理此案的检察官提醒群众,证券交易当事人依法买卖的证券,必须是依法发行并交付的证券。依法公开发行的股票、公司债券及其他证券,应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。为避免经济受损,群众在购买股票前应了解该股票是否经过国家证券监督管理部门核准,应尽量在合法的证券交易市场购买股票。

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